CSA provide guidance in respect of new client reporting requirements

28 février 2014

Ce billet est disponible en anglais seulement.

The CSA yesterday published a list of frequently asked questions, related responses and additional guidance to assist registrants in satisfying requirements in regards to cost disclosure, performance reporting and client statements that came into force on July 15, 2013.

Specifically, the notice provides guidance in respect of a number of issues, including relationship disclosure information, pre-trade disclosure of charges, content and delivery of trade confirmations, account statements, and the content of investment performance reports.

For more information, see CSA Staff Notice 31-337.

MISE EN GARDE : Cette publication a pour but de donner des renseignements généraux sur des questions et des nouveautés d’ordre juridique à la date indiquée. Les renseignements en cause ne sont pas des avis juridiques et ne doivent pas être traités ni invoqués comme tels. Veuillez lire notre mise en garde dans son intégralité au www.stikeman.com/avis-juridique.

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