IIROC implements trade matching rule amendments

19 septembre 2013

Ce billet est disponible en anglais seulement.

On September 6, the Investment Industry Regulatory Organization of Canada announced that it will be implementing, as of October 1, 2013, amendments to its Dealer Member Rules in respect of trade related correspondence to clients and trade matching practices. The amendments are ultimately intended to promote compliant trade matching practices and eliminate the sending of duplicative trade related correspondence to clients

As we discussed in a December 2012 post, the OSC approved the amendments late last year. For more information, see IIROC Notice 13-0231.

MISE EN GARDE : Cette publication a pour but de donner des renseignements généraux sur des questions et des nouveautés d’ordre juridique à la date indiquée. Les renseignements en cause ne sont pas des avis juridiques et ne doivent pas être traités ni invoqués comme tels. Veuillez lire notre mise en garde dans son intégralité au www.stikeman.com/avis-juridique.

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