IIROC revises requirement to disclose IIROC membership

13 novembre 2014

Ce billet est disponible en anglais seulement.

The Investment Industry Regulatory Organization of Canada today republished for comment proposed changes to its Dealer Member Rules related to the requirement to disclose membership in IIROC as a Dealer Member.

IIROC initially proposed the changes in December 2011 to require that dealers display the IIROC decal at business locations to which clients have access and display the IIROC logo on client trade confirmations, account statements and on the dealer's website.

Among other things, the updated proposal removes the requirement that the IIROC logo be included on client account statements and trade confirmations.

IIROC is accepting comment on the updated proposal for 60 days. For more information, see IIROC Notice 14-0265.

MISE EN GARDE : Cette publication a pour but de donner des renseignements généraux sur des questions et des nouveautés d’ordre juridique à la date indiquée. Les renseignements en cause ne sont pas des avis juridiques et ne doivent pas être traités ni invoqués comme tels. Veuillez lire notre mise en garde dans son intégralité au www.stikeman.com/avis-juridique.

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