MFDA publishes guidance on use of investor questionnaires

22 juillet 2014

Ce billet est disponible en anglais seulement.

Earlier this week, the MFDA released a discussion paper intended to provide guidance on the use by mutual fund dealers of investor questionnaires to assist in the know-your-client process. Among other things, the paper discusses topics such as designing an investor questionnaire, implementation considerations and the benefits and limitations of employing a questionnaire.

For more information, see MFDA Bulletin #0611-C.

MISE EN GARDE : Cette publication a pour but de donner des renseignements généraux sur des questions et des nouveautés d’ordre juridique à la date indiquée. Les renseignements en cause ne sont pas des avis juridiques et ne doivent pas être traités ni invoqués comme tels. Veuillez lire notre mise en garde dans son intégralité au www.stikeman.com/avis-juridique.

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