PEI adopts blanket order providing dealer and adviser registration exemptions for trades and advice to U.S. resident clients

26 octobre 2015

Ce billet est disponible en anglais seulement.

In August 2015, Prince Edward Island released Blanket Order 32-501 Exemption from the Dealer Registration Requirement and the Adviser Registration Requirement in respect of Trades and Advice for U.S. Resident Clients (Blanket Order 32-501).

Blanket Order 32-501 is similar to blanket orders and rules issued in other Canadian jurisdictions, including OSC Rule 32-505 Conditional Exemption from Registration for United States Broker-Dealers and Advisers Servicing U.S. Clients from Ontario.  Blanket Order 32-501 exempts certain U.S. broker-dealers and U.S. advisers from dealer/adviser registration requirements in Prince Edward Island in respect of trades for/advice to U.S. resident clients if certain conditions are met.

Blanket Order 32-501 came into force in Prince Edward Island on August 13, 2015.

MISE EN GARDE : Cette publication a pour but de donner des renseignements généraux sur des questions et des nouveautés d’ordre juridique à la date indiquée. Les renseignements en cause ne sont pas des avis juridiques et ne doivent pas être traités ni invoqués comme tels. Veuillez lire notre mise en garde dans son intégralité au www.stikeman.com/avis-juridique.

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